股票期權(quán)

業(yè)務(wù)介紹

期權(quán)是交易雙方關(guān)于未來買賣權(quán)利達成的合約。就股票期權(quán)來說，期權(quán)的買方（權(quán)利方）通過向賣方（義務(wù)方）支付一定的費用（權(quán)利金），獲得一種權(quán)利，即有權(quán)在約定的時間以約定的價格向期權(quán)賣方買入或賣出約定數(shù)量的特定股票或ETF。

風控指標

公司實時風險度　　指根據(jù)乙方設(shè)置的保證金計算規(guī)則，甲方期權(quán)保證金賬戶內(nèi)資金實時占用的程度，計算公式如下：
　　公司實時風險度＝甲方持倉實時價格保證金按合約標的最新成交價格和期權(quán)合約最新成交價（如當日無成交，則取前結(jié)算價），根據(jù)乙方設(shè)置的保證金計算規(guī)則計算的保證金/甲方保證金總額（扣除行權(quán)待交收等凍結(jié)的資金后）
交易所實時風險度　　指根據(jù)交易所設(shè)置的保證金計算規(guī)則，甲方期權(quán)保證金賬戶內(nèi)資金實時占用的程度，計算公式如下：
　　交易所實時風險度＝甲方持倉實時價格保證金按合約標的最新成交價格和期權(quán)合約最新成交價（如當日無成交，則取前結(jié)算價），根據(jù)交易所設(shè)置的保證金計算規(guī)則計算的保證金/甲方保證金總額（扣除行權(quán)待交收等凍結(jié)的資金后）
公司維持保證金比例　　指根據(jù)乙方設(shè)置的保證金計算規(guī)則，每日結(jié)算后甲方期權(quán)保證金賬戶內(nèi)資金占用的程度，計算公式如下：
　　公司維持保證金比例＝甲方持倉維持保證金（按合約標的收盤價格和期權(quán)合約結(jié)算價，根據(jù)乙方設(shè)置的保證金計算規(guī)則計算的保證金）/甲方保證金總額（扣除行權(quán)待交收等凍結(jié)的資金后）
交易所維持保證金比例　　指根據(jù)交易所設(shè)置的保證金計算規(guī)則，每日結(jié)算后甲方期權(quán)保證金賬戶內(nèi)資金占用的程度，計算公式如下：
　　交易所維持保證金比例＝甲方持倉維持保證金（按合約標的收盤價格和期權(quán)合約結(jié)算價，根據(jù)交易所的保證金計算規(guī)則計算的保證金）/甲方保證金總額（扣除行權(quán)待交收等凍結(jié)的資金后）
預(yù)警線90%（公司實時風險度或公司維持保證金比例）
盤中平倉線100%（公司實時風險度）
盤后平倉線100%（公司維持保證金比例）
即時平倉線100%（交易所實時風險度或交易所維持保證金比例）
違約金利率（行權(quán)交收中客戶行權(quán)標的交收違約由公司墊付資金）按日千分之五
單日最高出金金額100萬（大額出金需提前1個交易日預(yù)約）
限倉新開合約賬戶權(quán)利倉持倉限額為100張、總持倉限額為200張、單日買入開倉限額為400張。期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)投資者期權(quán)交易、額度使用及風險承受能力情況進行額度調(diào)整。



說明：
        ? 本表格內(nèi)容將根據(jù)滬深交易所最新公布的動態(tài)和中國國際金融股份有限公司的風控要求、合規(guī)要求進行調(diào)整。

期權(quán)傭金手續(xù)費標準

市場傭金標準（元/張）最小值（元）
滬市不高于20無
深市不高于20無

說明：
        1、以上傭金手續(xù)費不包含交易結(jié)算費、行權(quán)結(jié)算費、行權(quán)過戶費。
        2、證券公司代財政及監(jiān)管機構(gòu)向投資者單獨收取的印花稅、過戶費、結(jié)算費等各類規(guī)費以中國結(jié)算官網(wǎng)公示的收費標準為準。